阳城县住房和城乡建设管理局
关于开展2024年度建筑市场“双随机、一公开” 执法检查工作的通知
阳住建函〔2024〕23号
阳城县住房和城乡建设管理局
关于开展2024年度建筑市场“双随机、一公开”
执法检查工作的通知
本地建筑业企业、各在建项目建设单位、施工单位、监理单位、各有关单位：
根据市住建局《关于开展2024年度建筑领域“双随机、一公开”执法检查工作的通知》(晋市建建函〔2024〕32号)文件要求和做好建筑领域“双随机、一公开”执法检查相关工作要求，为持续规范住建领域建筑市场各方主体行为，推动工程建设项目招投标规范运行，切实保障农民工工资支付、做好“扫黑除恶”常态化治理，落实我县住房城乡建设系统安全生产治本攻坚三年行动等有关要求，进一步加强我县建筑领域监督管理，严厉打击各类违法违规行为，营造公平有序的营商环境，不断促进我县建筑行业健康发展，经研究决定开展2024年度全县建筑领域“双随机、一公开”执法检查工作。现将有关事项通知如下:
一、工作安排
（一）下发检查通知，推进工作落实
印发2024年度建筑领域“双随机、一公开”执法检查通知，对工作进行全面安排部署，明确责任部门和人员，细化时间节点和检查重点。检查比例为“对辖区内直接监管的建筑工程项目开展全覆盖执法检查；对本辖区内在建项目、本地建筑业企业在监管平台上随机抽查，在建项目随机抽查比例不低于15%，本地建筑业企业数量不低于企业总数的15% ”。
（二）紧盯工作重点，提升监管效能
1.建筑工程项目方面（建筑业管理股、质量安全管理股负责）
健全在建工程项目台账，每月动态更新项目基本信息及参建主体信息，重点检查以下内容：
（1）是否存在未取得建筑工程施工许可证即开工建设、建筑工程施工许可资料申报弄虚作假等违法行为（重点检查涉及宗教类项目、国家增发国债项目、农村集体用地项目）。
（2）是否存在违法发包、违法分包、转包和挂靠等违法行为。
（3）是否依法提供工程款支付担保，保证人资格、保函文本是否符合工程担保相关规定。
（4）是否在合同约定的结算周期内对完成的工程内容实施施工过程结算，并按照合同约定的工程款支付方式和支付比例足额拨付工程进度款。
（5）是否落实建筑用工实名制管理系统升级改造工作要求，成功对接新版实名制管理系统。是否准确采集全部管理人员及建筑工人信息，实时更新上传考勤信息，且与实际一致。是否将建筑工人实名制费用列入安全文明施工费用并足额支付。是否依法规范签订建筑工人劳动合同（含简易劳动合同）或用工书面协议。
（6）是否存在备案管理人员不符合建筑工程项目规模要求、未到岗履职或履职情况差以及现场实际管理人员已变更但未履行变更备案手续等问题。
（7）是否设立农民工工资专用账户，按月通过专户足额支付建筑工人工资。
（8）工程项目业绩信息是否录入四库一平台，录入信息是否真实，数据是否准确。
2.建筑工程质量安全方面（质量安全管理股负责）
（1）工程质量行为检查。重点打击工程质量虚假检测行为。严查建设单位在委托工程质量检测业务时减少检测抽样数量、压缩合理检测时间，或者将检测业务委托给不具备相应资质的工程质量检测机构行为；严查建设、施工、监理等单位在取样、制样、养护、送检过程中弄虚作假，或违规委托预拌混凝土生产企业、建筑节能材料和墙体材料等生产厂家代为制作样品，送检样品不能代表母体，导致样品真实性、代表性缺失行为；严查建设、施工等单位伪冒工程质量检测机构编造虚假检测报告行为；严查工程质量检测机构超出资质范围从事检测活动，未经检测出具检测报告，伪造检测数据、违规更改检测数据，不按规定的检测程序、方法进行检测出具报告行为。严查施工过程中发生涉及结构安全、使用功能和节能保温的重大变更。严查建设单位明示或暗示设计单位或施工单位违反工程建设强制标准，降低工程质量行为，以及建设单位明示或暗示施工单位使用不合格建筑材料、消防材料、建筑构配件和设备行为。严查施工单位在施工中偷工减料、使用不合格建筑材料、建筑构配件和设备行为，以及施工单位不按照工程设计图纸、施工技术标准施工的其他违法行为。严查总监理工程师、项目经理长期不到岗履职行为，以及监理单位将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字行为。严查“八大主体”未按工程质量终身责任制要求办理签署承诺书、法人授权书备案行为，以及未按要求设置现场公示牌、永久性责任标牌行为。
（2）施工安全生产检查。严查任意压缩合理工期，高支模、深基坑、建筑起重机械、脚手架等危险性较大的分部分项工程安全措施落实不到位行为，坚决遏制建筑施工群死群伤事故发生。对排查出的重大隐患和违法违规行为，要坚决责令停工整改，及时消除施工现场存在的各类安全隐患。不能立即整改的，要逐一制定整改方案，做到整改责任、措施、资金、时限和预案“五落实”。加大事故整改措施落实的监督检查力度，督促相关单位深刻吸取事故教训，举一反三，切实加强建筑施工安全生产工作。
（3）施工扬尘检查。严查施工扬尘污染防治“六个百分之百”措施落实不到位问题，重点严查施工现场围挡封闭不严和高度、材质、颜色不符合规定要求问题，严查土石方作业不洒水降尘、场内道路不硬化、驶出车辆不冲洗带泥上路、裸露土石方不用防尘网严密遮盖、重污染天气预警指令发布后不采取相应措施等违法行为。
（4）抗震设防检查。严查房屋和市政工程抗震设计动参数的运用。
3.招投标方面（建筑业管理股负责）
建立建筑工程项目招投标监管工作台账（招投标项目基本信息及参建各方主体信息需完整准确），重点检查以下内容：
（1）查看是否签订建筑工程项目招投标五方主体承诺书，由招标人、招标代理机构、评标专家、投标人和公共资源交易服务机构的单位主要负责人、分管领导、业务承办部门和具体承办人，按照“一项目、一承诺”的要求分别签订承诺书，并对以上人员履行承诺情况进行监督管理。
（2）查看是否存在应招未招、规避招标、虚假招标、排斥潜在投标人、围标串标、弄虚作假骗取中标等违法行为，并依法依规对以上问题完成调查处置工作。
（3）按照相关要求，抽查十九大以来住建部门组织实施的房屋建筑与市政基础设施工程招投标项目，重点查看招标人、投标人、代理机构、评标专家、行政监管部门、交易中心及招投标系统运行服务机构是否存在违法违规行为。
（4）抽查异议投诉和行政复议等项目，从招标、投标、开标、评标、中标等5个方面，查找程序不规范、监管不到位、评审不合规、结果不合理等问题。
4.企业资质方面（建筑业管理股负责）
建立建设工程企业核查监管台账，梳理现有资质信息是否完整准确，重点检查以下内容：
（1）企业是否在山西省智慧建筑管理服务信息平台（以下简称智慧平台）登记基本信息及现有资质的资质标准要求人员信息，且登记状态为审核通过。
（2）企业从业人员是否满足现有资质标准要求，且人员均为本单位全职聘用人员。
（3）企业现有资质和从业人员在智慧平台是否存在预警信息，是否按要求对存在问题资质和人员进行合规整改，重点核查多次出现预警信息的企业。
二、时间安排
(一)自查阶段
各在建项目、本地建筑业企业要切实履行主体责任，做好本项目、本企业的自查自纠工作，并于2024年4月30日之前完成自查工作，并对自查中存在的问题进行纠正，确保自查自纠工作取得实效。
(二)检查阶段
我局将在4月份通过“双随机、一公开”监管工作平台，随机抽取被检查对象名单，随机抽取检查人员联合县人社部门开展实地监督检查，4月至11月对在建项目开展全覆盖检查，对在检查过程中存在的违法违规责任主体进行处置。于2024年6月底前完成“双随机、一公开”监管工作平台检查工作并将工作总结、执法检查台账、违法违规责任主体处置结果等资料上报市住建局。
（三）上级督查
省住建厅、市住建局将于2023年5月至11月下旬重点对我县建筑市场“双随机、一公开”执法检查开展情况进行督查，并随机抽取一定比例的企业和项目进行实地检查。
三、工作要求
（一）提高思想认识，统筹安排部署
要充分认识开展建筑领域“双随机、一公开”执法检查工作对打击建筑市场违法违规行为，规范建筑市场各方主体行为，保障行业平稳发展的重要作用。要精心谋划部署，紧盯工作重点，细化工作举措，确保取得监管实效。要细化任务分工，严禁走过场、虚假监督等问题发生。
（二）切实转变作风，严肃查处问题
要严格落实责任，严肃工作纪律，将廉洁要求贯穿监管全过程，将服务和监管紧密结合起来。要严肃查处违法违规问题，严防有案不查、查而不处问题发生，用严的举措规范建筑市场秩序，用好的服务助力建筑行业发展。
（三）压紧压实责任，确保取得实效
要全面落实责任，对检查发现的问题督促相关单位及时整改，对违法违规问题移交城市管理部门严肃查处。市局将重点对监管责任落实不到位、工作推进缓慢、执法力度不够、违法违规线索处置不力等问题进行督导，督导结果记入年底考核评比情况。
联系方式：建管股3200914 质安股3200915
附件：1.建筑工程项目“双随机、一公开”执法检查台账
2.建设工程企业“双随机、一公开”执法检查台账
3.建筑业企业双随机核查情况表
4.工程监理企业双随机核查情况表
5.建筑施工转包违法分包等违法行为检查表
6.招标投标检查表
7.工程保证担保检查表
阳城县住房和城乡建设管理局
2024年4月16日
（依申请公开）
附件1
建筑工程项目“双随机、一公开”执法检查台账
填报单位： 填报日期：
序号 | 地市 | 县区 | 项目名称 | 建设地址 | 建设单位 | 施工单位 | 监理单位 | 检查发现问题 | 整改处罚情况 |
填报人： 联系方式： 审核人：
附件2
建设工程企业“双随机、一公开”执法检查台账
填报单位： 填报日期：
序号 | 县区 | 核查企业名称 | 社会统一 信用代码 | 核查资质 （预警资质） | 核查主管部门 | 存在问题及核查结论 | 整改撤回情况 | 备注 |
填报人： 联系方式： 审核人：
附件3
建筑业企业双随机核查情况表
企业基本情况 | ||||
核查企业名称： ；成立时间： ；企业法定代表人： ；法人联系电话： ； 企业实际办公地址： ；实际办公地址与注册地址是否一致： （是/否）； | ||||
实地核查情况 | ||||
序号 | 核查内容 | 核查情况 | 核查意见 | |
1 | 主要人员情况 | 1.技术负责人：标准要求情况 ；实际审定情况 （达标/不达标）。 5.上述人员劳动合同签订、工资发放、人员社保等是否符合要求： （是/否）； 6.上述人员执业资格是否存在“挂证”等问题： （是/否） | ||
2 | 建筑用工实名制 落实情况 | 1.省内在建项目数量： 个；接入建筑用工实名制项目数量： 个。 2.建筑用工实名制管理人员采集人数： 人，其中：项目经理： 人，技术负责人： 人， 安全负责人： 人，质量负责人： 人；是否每日更新管理人员考勤信息： （是/否）。 | ||
3 | 市场行为查询情况 | 1.建筑市场信用评价等级： （未参加记入D级）。 2.建筑业快报系统报送产值： 万元（未报送列入异常企业名录）。 3.是否受到行业主管部门行政处罚或整改情况： （是/否）。 4.是否存在信访、投诉举报情况： （是/否）；是否解决： （是/否）。 | ||
4 | 实地核查会签栏 | 企业负责人签字 | 实地核查人员签字 | |
实地核查结论： （合格/不合格） 不合格原因：
（主要人员、建筑用工实名制落实、市场行为等有一项核查意见为不合格的，企业实地核查结论不合格） | ||||
附件4
工程监理企业双随机核查情况表
企业基本情况 | ||||
核查企业名称： ；成立时间： ；企业法定代表人： ；法人联系电话： ； 企业实际办公地址： ；实际办公地址与注册地址是否一致： （是/否）； | ||||
实地核查情况 | ||||
序号 | 核查内容 | 核查情况 | 核查意见 | |
1 | 主要人员情况 | 1.技术负责人是否符合资质标准要求；符合□ 不符合□（不符合原因： | ||
2 | 办公场所及企业 管理情况 | 1.办公场所和自有设备是否符合要求：符合□ 不符合□（不符合原因： | ||
3 | 代表业绩 | 项目名称： ；主要指标： ；是否存在违法违规行为 | ||
项目名称： ；主要指标： ；是否存在违法违规行为 | ||||
在建项目 | 项目名称： ；主要指标： ；是否存在违法违规行为 | |||
项目名称： ；主要指标： ；是否存在违法违规行为 | ||||
4 | 市场行为查询情况 | |||
5 | 实地核查 会签栏 | 企业负责人签字 | 实地核查人员签字 | |
实地核查结论： | ||||
注：存在以下问题之一核查结论为不合格，限期整改：1.技术负责人不满足标准要求；2.企业注册人员人员不满足资质标准；3.企业提供虚假人员证明资料；4.企业在建项目存在违法转分包、挂靠等违法违规行为；5.法律法规规定的其他违法违规行为。
附件5 建筑施工转包违法分包等违法行为检查表（一）
各方主体须提供材料清单
类别 | 序号 | 材 料 名 称 |
建设 单位 | 1 | 招标公告（复印件） |
2 | 招标文件 | |
3 | 投标文件 | |
4 | 中标通知书 | |
5 | 施工总承包合同 | |
6 | 专业承包合同 | |
7 | 建设工程监理合同 | |
8 | 施工许可证 | |
9 | 建设工程款支付凭证 | |
10 | 农民工工资专户支付凭证 | |
11 | 建筑工人实名制管理相关内容的合同或协议 | |
总包 单位 | 12 | 资质证书（复印件） |
13 | 项目部主要管理人员花名册 | |
14 | 项目经理劳动合同、社保证明、注册证书、工资发放单 | |
15 | 技术负责人劳动合同、社保证明、职称证书、工资发放单 | |
16 | 质量负责人劳动合同、社保证明、岗位证书、工资发放单 | |
17 | 安全负责人劳动合同、社保证明、岗位证书、工资发放单 | |
18 | 专（兼）职建筑工人实名制管理人员任职文件、劳动合同、社保证明、工资发放单 | |
19 | 建筑工人劳动合同 | |
20 | 专业分包合同 | |
21 | 劳务分包合同 | |
22 | 材料设备采购合同 | |
23 | 材料设备租赁合同 | |
24 | 专业分包工程款支付凭证 | |
25 | 劳务分包款支付凭证 | |
26 | 农民工工资专用账户及建筑工人工资支付凭证 | |
27 | 材料设备采购（租赁）台帐、支付凭证 | |
28 | 自有机械设备、周转材料的证明 | |
29 | 施工单位的施工日志 | |
30 | 建筑工人实名制管理制度 | |
31 | 建筑工人实名制管理相关硬件设施设备 | |
32 | “建筑工人维权告示牌” | |
分包 单位 | 33 | 现场负责人劳动合同、社保证明、注册证书、工资发放单 |
34 | 委托施工总承包企业通过农民工工资专用账户向建筑工人代发工资的合同或协议 | |
监理 单位 | 35 | 总监理工程师、总监理工程师代表、专业监理工程师的劳动合同、社保材料、工资发放单 |
36 | 监理规划 | |
37 | 设计交底和图纸会审会议纪要 | |
38 | 施工组织设计、（专项）施工方案、施工进度计划、危大工程报审文件资料 | |
39 | 分包单位资格报审文件资料 | |
40 | 总监理工程师任命书，工程开工令文件资料 | |
41 | 工程材料、构配件、设备报验文件资料 | |
42 | 见证取样和平行检验资料，工程质量检查报验资料 | |
43 | 工地会议、监理例会、专题会议等会议纪要、监理通知单、工作联系单和监理报告等资料 | |
44 | 监理日志 | |
勘察 设计 单位 | 45 | 勘察设计项目负责人劳动合同、社保证明、注册证书、工资发放单 |
46 | 勘察设计文件（图纸）、施工图审查相关材料 | |
47 | 勘察设计专业负责人劳动合同、社保证明、注册证书、工资发放单 | |
48 | 注册人员注册证书、花名册、勘察设计文件（图纸） | |
49 | 工程合同、资质证书（复印件） |
注：1.上述材料除注明复印件外，均需提供原件。
2.不提供有关材料的参建各方主体，按《建筑工程施工发承包违法行为查处
认定办法》(建市规〔2019〕1号)文有关规定处理。
建筑施工转包违法分包等违法行为检查表（二）
受检工程基本情况表
工程所在省（市、县）：
工程名称 | ||||
工程地点 | ||||
施工许可证号 | 开工日期 | |||
建设规模 | m2（或 万元） | |||
勘察设计投资来源 | ||||
勘察设计估算 | ||||
市场各方主体情况 | ||||
单位 | 单位名称 | 单位资质 | 项目负责人姓名 | 项目负责人资格 |
建设单位 | —— | —— | ||
勘察设计单位 | ||||
施工总承包单位 | ||||
专业承包单位 | ||||
劳务分包单位 | ||||
监理单位 | ||||
备 注： | ||||
检查人员： 检查日期： 年 月 日
建筑施工转包违法分包等违法行为检查表（三）
建设单位检查表
序号 | 检查内容 | 检查结果 | 检查情况描述 |
1 | 达到勘察设计、施工规模标准的，依法进行招标；应公开招标的，采取公开招标方式招标；可以依法不招标的，履行相关核准手续 | 符合□ 不符合□ | |
2 | 未设置不合理的招投标条件，未排斥或限制潜在投标人或投标人 | 符合□ 不符合□ | |
3 | 未将一个单位工程分解成若干部分发包给不同的设计、施工总承包或专业承包单位 | 符合□ 不符合□ | |
4 | 不存在将工程发包给不具有相应资质或安全生产许可证的企业 | 符合□ 不符合□ | |
5 | 未将已签订的施工合同范围内的分部、分项工程或者单位工程另行发包 | 符合□ 不符合□ | |
6 | 不存在以各种形式要求承包单位选择其指定的分包单位 | 符合□ 不符合□ | |
7 | 开工前依法取得建筑工程施工许可证 | 符合□ 不符合□ | |
8 | 工程款支付凭证上载明的单位与施工合同中的单位一致 | 符合□ 不符合□ | |
9 | 按照合同约定支付勘察设计费、施工工程款 | 符合□ 不符合□ | |
10 | 与建筑企业约定实施建筑工人实名制管理相关内容合同或协议 | 符合□ 不符合□ | |
11 | 按照工程进度将建筑工人工资按时足额付至建筑企业在银行开设的工资专用账户 | 符合□ 不符合□ | |
12 | 是否提供建设单位工程款支付担保 | 符合□ 不符合□ | |
12 | 其它问题： | ||
13 | 总体结论： | 符合 项 ， 不符合 项 | |
建设单位现场负责人： 检查人员： 检查日期： 年 月 日
建筑施工转包违法分包等违法行为检查表（四）
施工（总承包、专业承包、分包）企业检查表
检查项目 | 序号 | 检查内容 | 检查结果 | 检查情况描述 | |
人 员 情 况 | 项目 管理 机构 | 1 | 在施工现场设立项目管理机构 | 符合□ 不符合□ | |
2 | 施工单位依据合同约定派驻项目经理、技术负责人、质量负责人、安全负责人等相应管理人员 | 符合□ 不符合□ | |||
项目 经理 | 3 | 项目经理与施工单位订立劳动合同 | 符合□ 不符合□ | ||
4 | 项目经理建造师证书注册在本单位，且不存在超执业资格承揽工程的情况 | 符合□ 不符合□ | |||
5 | 项目经理不存在同时在两个以上项目执业的情况 | 符合□ 不符合□ | |||
6 | 项目经理社会保险在施工总承包单位缴纳 | 符合□ 不符合□ | |||
7 | 项目经理工资由施工总承包单位支付 | 符合□ 不符合□ | |||
8 | 项目经理按合同约定到岗履职 | 符合□ 不符合□ | |||
技术 负责人 | 9 | 技术负责人的劳动合同与施工总承包单位签订 | 符合□ 不符合□ | ||
10 | 技术负责人的社会保险在施工总承包单位缴纳 | 符合□ 不符合□ | |||
11 | 技术负责人工资由施工总承包单位支付 | 符合□ 不符合□ | |||
12 | 技术负责人按合同约定到岗履职 | 符合□ 不符合□ | |||
人 员 情 况 | 质量 负责人 | 13 | 质量管理负责人的劳动合同与施工总承包单位签订 | 符合□ 不符合□ | |
14 | 质量管理负责人的社会保险在施工总承包单位缴纳 | 符合□ 不符合□ | |||
15 | 质量管理负责人的工资由施工总承包单位支付 | 符合□ 不符合□ | |||
16 | 质量管理负责人按合同约定到岗履职 | 符合□ 不符合□ | |||
安全 负责人 | 17 | 安全管理负责人的劳动合同与施工总承包单位签订 | 符合□ 不符合□ | ||
18 | 安全管理负责人的社会保险在施工总承包单位缴纳 | 符合□ 不符合□ | |||
19 | 安全管理负责人的工资由施工总承包单位支付 | 符合□ 不符合□ | |||
20 | 安全管理负责人按合同约定到岗履职 | 符合□ 不符合□ | |||
分包单位 负责人 | 21 | 分包单位现场负责人的劳动合同与分包单位签订 | 符合□ 不符合□ | ||
22 | 分包单位现场负责人的社会保险在分包单位缴纳 | 符合□ 不符合□ | |||
23 | 分包单位现场负责人的工资由分包单位支付 | 符合□ 不符合□ | |||
24 | 分包单位现场负责人按合同约定到岗履职 | 符合□ 不符合□ | |||
建筑工人 实名制 管理人员 | 25 | 配备专（兼）职建筑工人实名制管理人员 | 符合□ 不符合□ | ||
26 | 专（兼）职建筑工人实名制管理人员按照约定到岗履职 | 符合□ 不符合□ | |||
建筑工人 | 27 | 与建筑企业签订劳动合同 | 符合□ 不符合□ | ||
28 | 上岗前接受基本安全培训 | 符合□ 不符合□ | |||
29 | 在建筑工人实名制管理平台上登记相关信息 | 符合□ 不符合□ | |||
工程合同情况 | 专业分包合同 | 30 | 专业分包工程（土方、支护、桩基、防水等）由中标单位发包，分包单位具有相应的资质及安全生产许可证书 | 符合□ 不符合□ | |
31 | 总承包单位不存在将房屋建筑工程的主体结构分包（钢结构除外） | 符合□ 不符合□ | |||
32 | 专业分包单位不存在再分包（劳务作业除外） | 符合□ 不符合□ | |||
劳务分包合同 | 33 | 劳务分包作业由中标单位发包，劳务单位具有相应的资质及安全生产许可证书 | 符合□ 不符合□ | ||
34 | 劳务分包单位不存在将其承包的劳务再分包 | 符合□ 不符合□ | |||
材料设备合同 | 35 | 材料、设备采购（租赁）合同由中标单位签订 | 符合□ 不符合□ | ||
工程款项支付 情况 | 专业分包 | 36 | 专业分包工程款支付凭证上载明的付款单位与发包单位一致 | 符合□ 不符合□ | |
37 | 专业分包工程款支付凭证载明的累计支付金额与分包合同约定内容相匹配 | 符合□ 不符合□ | |||
劳务分包 | 38 | 劳务分包工程款支付凭证上载明的付款单位与发包单位一致 | 符合□ 不符合□ | ||
39 | 劳务分包单位不存在计取主要建筑材料款、周转材料款或大中型施工机械设备费用 | 符合□ 不符合□ | |||
材料设备采购 | 40 | 材料、设备采购款项支付凭证上载明的付款单位与施工单位一致 | 符合□ 不符合□ | ||
41 | 材料、设备采购款项支付凭证上载明的累计支付金额与项目实际及合同约定内容相匹配 | 符合□ 不符合□ | |||
材料设备租赁 | 42 | 材料、设备租赁款项支付凭证上载明的付款单位与施工单位一致 | 符合□ 不符合□ | ||
43 | 材料、设备租赁款项支付凭证上载明的累计支付金额与项目实际及合同约定内容相匹配 | 符合□ 不符合□ | |||
自有 | 44 | 施工单位自有机械设备、周转材料的，具有相应证明材料 | 符合□ 不符合□ | ||
建筑工人工资 支付情况 | 45 | 施工总承包企业设立农民工工资专用账户 | 符合□ 不符合□ | ||
46 | 按月足额支付建筑工人工资 | 符合□ 不符合□ | |||
建筑工人实名制管理情况 | 47 | 制定建筑工人实名制管理制度 | 符合□ 不符合□ | ||
48 | 建立建筑工人实名制管理台帐 | 符合□ 不符合□ | |||
49 | 配备实现建筑工人实名制管理所必须的硬件设施设备 | 符合□ 不符合□ | |||
50 | 将采集的项目经理、技术负责人、质量负责人、安全负责人及建筑工人等人员信息和考勤信息及时上传至山西省建筑工程从业人员实名制管理系统 | 符合□ 不符合□ | |||
51 | 按规定在施工现场显著位置设置“建筑工人维权告示牌”，公开相关信息 | 符合□ 不符合□ | |||
其它问题 | 52 | ||||
总体结论 | 53 | 符合 项 ， 不符合 项 | |||
54 | |||||
受检人员： | 1.项目经理： 2.技术负责人： 3.质量负责人： 4.安全负责人： 5.分包单位负责人： 6.专（兼）职建筑工人实名制管理人员： | ||||
检查人员： 检查日期： 年 月 日
建筑施工转包违法分包等违法行为检查表（五）
项目监理机构检查表
检查项目 | 序号 | 检查内容 | 检查结果 | 检查情况描述 |
项目监理 | 1 | 建设工程监理合同范围、时间是否与现场情况相符 | 符合□ 不符合□ | |
2 | 总监任命、授权、质量责任终身承诺及到岗履职情况 | 符合□ 不符合□ | ||
3 | 监理规划的编制情况 | 符合□ 不符合□ | ||
4 | 施工组织设计（包括：施工进度计划）审查记录 | 符合□ 不符合□ | ||
5 | 总分包单位（包括：第三方监测、检测单位）资质、安全生产许可证、关键岗位人员及特种作业人员资格审查记录 | 符合□ 不符合□ | ||
6 | 工程开工令及审查记录 | 符合□ 不符合□ | ||
7 | 质量安全生产管理记录 | 符合□ 不符合□ | ||
8 | 危大工程专项施工方案及应急预案审核、专项巡视检查记录、工序及条件验收记录，危大工程资料归档情况 | 符合□ 不符合□ | ||
9 | 工程材料、构配件、设备审查核验记录，见证取样资料 | 符合□ 不符合□ | ||
10 | 工作联系单、监理通知单、监理通知回复单 | 符合□ 不符合□ | ||
11 | 第一次工地会议、监理例会、专题会议记录 | 符合□ 不符合□ | ||
项目监理 | 12 | 监理日志 | 符合□ 不符合□ | |
13 | 监理单位资质 | 符合□ 不符合□ | ||
14 | 总监理工程师资格 | 符合□ 不符合□ | ||
15 | 项目现场监理人员社保缴纳、工资发放情况 | 符合□ 不符合□ | ||
建筑工人实名制 管理情况 | 16 | 将采集的项目总监（总监代表）、监理人员等人员信息和考勤信息及时上传至山西省建筑工程从业人员实名制管理系统 | 符合□ 不符合□ | |
其它 | 17 | |||
总体 | 18 | 符合 项 ， 不符合 项 | ||
19 | ||||
受检人员： | 1.总监理工程师： 2.总监理工程师代表： 3.专业监理工程师： | |||
检查人员： 检查日期： 年 月 日
附件6 招标投标检查表（一）
县（市、区）主管部门招投标监管情况检查表
检查项目 | 序号 | 检查内容 | 检查结果 | 检查情况描述 |
内部管理制度 建设 | 1 | 有完善可行的内部管理制度 | 符合 □ 不符合 £ | |
2 | 内部管理制度符合法律法规要求且落实到位 | 符合 □ 不符合 £ | ||
投诉信访处理 | 3 | 按照有关规定和时限受理、处置、上报投诉、信访情况 | 符合 □ 不符合 £ | |
4 | 未发生对投诉、信访受理情况不满意的投诉 | 符合 □ 不符合 £ | ||
5 | 不存在被投诉且查实问题 | 符合 □ 不符合 £ | ||
档案管理 | 6 | 有专人管理档案 | 符合 □ 不符合 £ | |
7 | 档案资料齐全、完整（包括项目档案资料和各类文件、函件） | 符合 □ 不符合 £ | ||
招投标监督管理 | 8 | 按照国家和省有关招投标法律法规规定程序实施有效监督情况 | 符合 □ 不符合 £ | |
9 | 招标代理机构进入公共资源交易中心评标现场，并进行全程监管 | 符合 □ 不符合 £ | ||
10 | 评标专家按照招标文件规定的评标标准和要求进行评标，废标的依据、理由符合有关规定的监督情况 | 符合 □ 不符合 £ | ||
11 | 通过公共资源交易一体化平台实现全流程线上监管 | 符合 □ 不符合 £ | ||
12 | 招投标五方主体均签订《承诺书》 | 符合 □ 不符合 £ | ||
招标率和备案率 | 13 | 以报建项目为依据，应公开招标工程的公开招标率100%； | 符合 □ 不符合 £ | |
14 | 招标工程的招投标情况书面报告备案率100% | 符合 □ 不符合 £ | ||
投标保证金收、 退监管情况 | 15 | 投标保证金收退按规定进行。 | 符合 □ 不符合 £ | |
风险防控措施 | 16 | 建立对招投标关键环节预防腐败风险防控制度并有效落实 | 符合 □ 不符合 £ | |
17 | 内部廉政建设和廉洁自律制度建设 | 符合 □ 不符合 £ | ||
招投标法律法规贯彻落实执行 情况 | 18 | 招投标法律法规贯彻落实执行情况以及省厅规范性文件执行到位。 | 符合 □ 不符合 £ | |
其他情况 | 19 | |||
总体结论 | 20 | 符合 项 ， 不符合 项 | ||
21 | ||||
检查人员签字： 承办单位： 承办单位负责人签字：
注：县（市、区）主管部门按照本表内容接受检查并提供书面汇报文字材料。
招标投标检查表（二）
招标项目情况检查表
项目名称 | 项目编号 | |||
招 标 人 | 代理机构 | |||
建设地点 | 项目类型 | |||
检查内容 | 检查结果 | 备注 | ||
项目信息 | 1.项目各类公告公示信息是否齐全 | |||
项目组织实施规范情况 | 2.是否存在设置投标报名、招标文件审查等没有法律法规依据的前置环节 | |||
3.是否存在要求投标人到达指定现场进行投标，投标人的法定代表人必须到场 | ||||
4.是否存在限定投标保证金、履约保证金的递交方式，或者不按规定退还保证金 | ||||
5.是否要求投标人提交纸质投标文件 | ||||
资格条件设置规范情况 | 6.是否限定或者指定特定的专利、商标、品牌、零部件、原产地、供应商 | |||
7.是否设定与招标项目具体特点和实际需要不相适应的资格、技术、商务条件 | ||||
8.是否限定投标人所在地、所有制形式、组织形式 | ||||
9.是否投标人必须在项目所在地设立分公司、办事处或分支机构 | ||||
五方主体责任承诺书签订情况 | 10.五方主体责任承诺书签订是否齐全（招标人、投标单位、招标代理机构、公共资源交易中心、评标专家） | |||
11.是否为线上签订 | ||||
招标项目存在问题 | ||||
问题序号 | 问题情况描述 | |||
1 | ||||
2 | ||||
3 | ||||
4 | ||||
5 | ||||
6 | ||||
7 | ||||
8 | ||||
9 | ||||
10 | ||||
11 | ||||
签字：
填报说明：1.11项检查内容分别通过查看电子交易平台信息、项目招标公告和招标文件后在检查结果一栏中如实填写“是”或“否”。
2.对招标项目存在的问题，在对应的问题序号中对问题情况进行描述。
附件7 工程保证担保检查表（一）
县（市、区）主管部门工程担保推行情况检查表
单位名称： （盖章） 检查日期： 年 月 日
序号 | 检查内容 | 检查结果 | 检查情况描述(提供的印证材料名单) |
1 | 是否制定工程保证担保的实施方案（印发文件） | 是□ 否□ | |
2 | 对推进工程担保工作是否安排部署（相关会议记录） | 是□ 否□ | |
3 | 是否制定相关的工作流程 | 是□ 否□ | |
4 | 是否定期或不定期对保证人开展风险防控检查 | 是□ 否□ | |
5 | 是否确定具体实施部门 | 是□ 否□ | 部门名称： 负责人： 承办人： 联系电话 |
6 | 工程项目担保保函是否登记（台账） | 是□ 否□ |
检查人员： 被检查单位负责人（签字）：
注：上述内容的印证材料均需提供原件，由检查人员将加盖公章的复印件收回。
工程保证担保检查表（二）
工程担保保证人开展业务检查表
注册地： 检查日期： 年 月 日
保证人 名称 | 登记证号及有效期 | ||||||||||||||
机构 基本 情况 | 注册资本 （万元） | 2022年底净资产 （审计报告或资产负债表） | 万元 | ||||||||||||
人员情况 | 注册造价 工程师姓名 | 注册监理工程师姓名 | |||||||||||||
注册建造 工程师姓名 | 其他中高级工程序列 职称人员 | 人 | |||||||||||||
注册人员 社保是否在本单位 | 是□ 否□ 其中 人在本单位 | 其他工程序列人员社保 是否在本单位 | 是□ 否□ 其中 人在本单位 | ||||||||||||
是否存在此情形代偿准备金情况 是□ 否□ | 代偿准备金账户余额（提供1-4月对账单） | 万元 | 代偿准备金是否符合要求 （每月2000/1000万元） | 是□ 否□ | |||||||||||
代偿准备金托管协议账户和 银行对账单账户是否一致 | 是□ 否□ | ||||||||||||||
业务范围 | 全省□ 本市□ | 担保类型 | 全部□ 投标□ 支付□ 履约□ | ||||||||||||
是否建立对被保证人和项目的保前评估、 保后服务和风险监控制度 | 是□ 否□ | ||||||||||||||
是否存在此情形有合作企业 是□ 否□ | 合作企业名称 | ||||||||||||||
合作企业联系人 | 联系方式 | ||||||||||||||
开展 业务 情况 | 开业以来担保项目总数 | 个 | 担保总额 | 万元 | |||||||||||
当前担保额度 | 万元 | ||||||||||||||
截止目前在保项目 | 项目总数 | 个 | 本年度已解除担保项目 | 项目总数 | 个 | ||||||||||
在保金额 | 万元 | 解除金额 | 万元 | ||||||||||||
代偿情况 | 有无代偿项目 | 有□ 项 无□ | 代偿金额（万元） | ||||||||||||
本年度新承揽项目保后管理手册填写 | 份， 项目 个 | 手册填写是否详细完善 | 是□ 否□ | ||||||||||||
未填写手册项目 | 有□ 个 无□ | 未填写原由 | |||||||||||||
本年度保函登记数（保函台账） | 是否采用统一印制 的保函文本 | 是□ 否□ | |||||||||||||
注：被检查单位负责提供材料内容的真实性，如弄虚作假，承担相应的法律责任。
检查人员： 被检查单位负责人(签章)：
工程保证担保检查表（三）
担保工程检查表
工程所在市（县）： 检查日期： 年 月 日
工程名称 | 工程地点 | 工程进度 | |||||||
担保类型 | 投标□ 支付□ 履约□ | 保函登记号 | 担保时间 | ||||||
施工合同 工程价（万元） | 担保金额（万元） | 是否分段滚动 | 是□ 分 段 否□ | ||||||
市场各方主体情况 | |||||||||
单位 | 单位名称 | 担保情况 | |||||||
是否了解担保保函内容 | 保证人是否向被保证 人了解合同履行情况 | 保证人是否履行 代偿责任 | |||||||
建设单位 （被保证人） | 是□ 否□ | 是□ 否□ | 是□ 否□ 未发生□ | ||||||
施工单位 （被保证人） | 是□ 否□ | 是□ 否□ | 是□ 否□ 未发生□ | ||||||
保证人 （工程担保公司/保险公司） | 是否填写保后管理手册 | 是□ 否□ | 分段滚动担保责任 解除手续是否完善 | 是□ 否£ | |||||
被保证人是否有违约行为 | 是□ 否□ | 如有违约行为是否做出 协调履行和代偿记录 | 是□ 否□ | ||||||
注：项目提供多种担保类型的，按照担保类型分别填写此表。
检查人员： 担保机构负责人(签章)： 建设单位项目负责人(签章)：
施工单位项目负责人(签章)：
